Revisión de procedimientos de procesamiento y criterios de aprobación por tipo de transacción
DigitalX llevó a cabo una capacitación sobre cumplimiento normativo dirigida a la totalidad de sus empleados con el propósito de prevenir incidentes de pagos incorrectos de activos digitales y fortalecer sus capacidades de control interno.
DigitalX anunció el 22 de octubre que realizó la "Capacitación sobre cumplimiento normativo para la segunda mitad de 2026" el 21 de octubre, bajo la coordinación de su Dirección de Gestión de Riesgos.
La capacitación se desarrolló bajo el tema "Importancia de la prevención de transacciones de alto riesgo". Las transacciones de alto riesgo son aquellas operaciones en las que interviene el trabajo manual de empleados durante el proceso de transferencia de activos de usuarios, tales como airdrops, pagos por concepto de recompensas de eventos, herencias y transferencias por error, situaciones en las que existe una alta probabilidad de que ocurran errores.
Esta capacitación responde a la creciente necesidad de fortalecer el control interno en toda la industria, reflejada en que en julio pasado el Consorcio Conjunto de Bolsas de Activos Digitales (DAXA, por sus siglas en inglés) incorporó procedimientos de control sobre transacciones de alto riesgo en sus estándares de mejores prácticas en gestión de riesgos.
Los contenidos principales de la capacitación incluyeron procedimientos de procesamiento específicos para cada tipo de transacción de alto riesgo, criterios de aprobación para pagos de recompensas de eventos, sistemas de reporte en caso de incidentes, y casos recientes de siniestros en la industria.
En particular, se enfatizó en medidas de gestión para evitar pagos faltantes y excesivos, incluyendo la segregación de cuentas administrativas, la distinción entre departamentos de propuesta y departamentos ejecutores, y procedimientos de aprobación escalonada según el monto de pago. Asimismo, se revisó el sistema de respuesta integral que va desde las medidas de contención inicial ante un incidente—como el bloqueo de depósitos y retiros y la cancelación de transacciones erróneas—hasta la presentación de reportes a autoridades financieras y el intercambio de información con el DAXA.
Además, la capacitación incluyó una revisión de aspectos fundamentales que los empleados deben cumplir, tales como el código de conducta ética, la ley de protección de usuarios de activos virtuales, y la prohibición de uso de información confidencial no divulgada.
Oh Se-jin, director ejecutivo de DigitalX, declaró: "Las transacciones de alto riesgo son un área donde un pequeño error se traduce directamente en las pérdidas de activos de los clientes y la confianza del mercado. Continuaremos mejorando de manera permanente nuestro sistema de control interno para asegurar que todos los empleados cumplan estrictamente con los procedimientos relacionados".
* Este artículo ha sido traducido por IA.